Приложение 2

 

Порядок осуществления инвестиционного консультирования

инвестиционным консультантом в Кыргызской Республике

Глава 1. Общие положения

1. Настоящий Порядок осуществления инвестиционного консультирования инвестиционным консультантом (далее – Порядок) определяет требования к деятельности инвестиционного консультанта на территории Кыргызской Республики, требования к инвестиционным консультантам, порядок ведения реестра инвестиционных консультантов уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

2. Инвестиционный консультант подлежит обязательной регистрации в реестре инвестиционных консультантов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

Глава 2. Требования к индивидуальному инвестиционному консультанту

3. Инвестиционное консультирование вправе осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по доверительному управлению инвестиционными активами на территории Кыргызской Республики, при соответствии следующим критериям:

1) организационные и кадровые требования:

– наличие в штате не менее 3 (трех) сотрудников, обладающих квалификационными свидетельствами профессионального участника рынка ценных бумаг Кыргызской Республики;

– наличие у указанных сотрудников стажа работы не менее 2 (двух) лет в финансовой сфере, связанной с инвестиционной или аналитической деятельностью;

2) требования к деловой репутации:

– отсутствие фактов аннулирования и (или) приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Кыргызской Республики в течение последних 2 (двух) лет;

– отсутствие фактов привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

3) требования к деятельности: