Приложение 1

 

Положение

о требованиях к деятельности депозитария, оказывающего услуги накопительным пенсионным фондам

Глава 1. Общие положения

1. Депозитарием может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной профессиональной деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

2. Депозитарий не может использовать ценные бумаги накопительных пенсионных фондов (далее – НПФ) для других целей, в том числе кредитных и валютных операций, а также для оплаты своих долгов и прочих обязательств.

3. Депозитарий не является аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний.

4. Депозитарий должен соблюдать требования законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг, а также соответствующих договоров с НПФ и управляющими компаниями.

Глава 2. Функциональные обязанности

5. Депозитарий осуществляет свои функции в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

Глава 3. Учет прав на ценные бумаги

6. Учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по каждому договору доверительного управления осуществляются на отдельном счете депо, открытом депозитарием на имя соответствующей управляющей компании. На указанных счетах депо не осуществляется учет прав на ценные бумаги, приобретенные за счет имущества, находящегося у управляющей компании по иным основаниям, не связанным с инвестированием средств пенсионных накоплений.

Глава 4. Хранение документов и документооборот

7. Депозитарий хранит:

1) копии договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных НПФ с управляющими компаниями, копии документов с изменениями, внесенными в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;

2) копии договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных накоплений, копии документов с изменениями, внесенными в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;