Приложение 11
		(к постановлению Правительства Кыргызской Республики от 25 декабря 2018 года № 606)

ПОЛОЖЕНИЕ об общих требованиях к программе внутреннего контроля

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает общие требования к программе внутреннего контроля по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (далее - ПФТД/ЛПД).

2. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

1) кадры - сотрудники финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц;

2) клиент - физическое или юридическое лицо (организация), иностранный траст или юридическое образование, принятые на обслуживание или находящиеся на обслуживании финансового учреждения или нефинансовой категории лиц либо с которым финансовое учреждение или нефинансовая категория лиц устанавливает или установила деловые отношения;

3) операции (сделки) - любые операции (сделки) со средствами, совершаемые для установления, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей со средствами;

4) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;

5) проверяющие органы - государственные органы Кыргызской Республики, осуществляющие проверку деятельности соответствующих подконтрольных лиц по вопросам исполнения законодательства Кыргызской Республики в сфере ПФТД/ЛПД;

6) программа внутреннего контроля - внутренние меры, процедуры и системы контроля, применяемые финансовыми учреждениями и нефинансовыми категориями лиц в целях исполнения законодательства Кыргызской Республики в сфере ПФТД/ЛПД;

7) риск - риск финансирования террористической деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов;

8) служба внутреннего контроля - уполномоченный сотрудник или структурное подразделение либо служба комплаенс-контроля финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, ответственные за осуществление программ внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД;

9) финансовая группа - группа из нескольких юридических лиц различного типа, объединившая свои финансовые ресурсы в общих целях и интересах, которая осуществляет функции контроля (надзора) и координации в отношении членов данной группы;