ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 21 ноября 2008 года № 601-р

1. Одобрить прилагаемый на официальном языке проект Грантового соглашения между Правительством Кыргызской Республики и Азиатским банком развития по реализации проекта "Транспортный коридор - 1 ЦАРЭС (дорога Бишкек-Торугарт)".

2. Уполномочить министра финансов Кыргызской Республики на подписание вышеуказанного Грантового соглашения от имени Правительства Кыргызской Республики с правом внесения изменений и дополнений непринципиального характера.

ГРАНТОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

(Специальные операции) (Проект "Транспортный

коридор-1 ЦАРЭС (дорога Бишкек-Торугарт)")

между Кыргызской Республикой и

Азиатским Банком Развития

от _________________

GAS: KGZ 39674

Грантовое Соглашение от _______________ между Кыргызской Республикой (в дальнейшем именуемая "Получателем") и Азиатским Банком Развития (в дальнейшем именуемый "АБР").

Принимая во внимание, что:

(A) Получатель обратился в АБР с целью получения гранта на реализацию Проекта, описанного в Приложении 1 данного Грантового Соглашения; и

(B) АБР дал согласие предоставить грант Получателю из ресурсов Специальных Фондов Банка по условиям и срокам, сформулированным далее.

Таким образом, стороны настоящего соглашения согласились о следующем:

Статья I. Положения о гранте; Определения

Раздел 1.01. Все статьи Процессуальных Положений по Грантам на Специальные Операции АБР от 7 февраля 2005 года (далее "Положения") настоящим стали применимыми к данному Грантовому Соглашению с той же самой силой и действием, как если бы они были полностью сформулированы в данном документе.

Раздел 1.02. Определения, данные в Положениях о Гранте, применимы к Грантовому Соглашению, если только контекст не требует иного. Помимо прочих, будут использоваться данные ниже термины, имеющие следующие значения:

(a) ЦАРЭС - Центрально-Азиатское Региональное Экономическое Сотрудничество;

(b) Руководство по привлечению консультационных услуг - периодически обновляемое Руководство АБР по привлечению консультантов Азиатским банком развития и его заемщиками, датированное февралем 2007 г.;

(c) ПМОС - План мониторинга окружающей среды;

(d) Товары - оборудование и материалы, финансируемые из средств Гранта; включая сопутствующие услуги, в том числе транспортировку, страхование, монтаж, ввод в эксплуатацию, обучение и первоначальное техническое обслуживание, за исключением консультационных услуг;

(e) ВИЧ/СПИД - вирус иммунодефицита человека/синдром приобретенного иммунодефицита;

(f) ПООС - первоначальная оценка состояния окружающей среды, подготовленная Получателем для Проекта и согласованная с АБР;

(g) Минфин - Министерство финансов Получателя и любой правопреемник министерства;

(h) МТиК - Министерство транспорта и коммуникаций Получателя и любой правопреемник министерства;

(i) КНР - Китайская Народная Республика;

(j) ОРП - Отдел Реализации Проекта (как описано в пунктах 1-3 Приложения 4 данного Соглашения;

(k) Руководство по закупкам - периодически обновляемое Руководство АБР по закупкам, датированное февралем 2007 года;

(l) План закупок - план закупок Проекта от 8 октября 2008 года, согласованный между Получателем и АБР, периодически обновляемый в соответствии с Руководством по Закупкам, Руководством по привлечению консультационных услуг и прочими договоренностями, согласованными с АБР;

(m) Исполнительное агентство Проекта - для целей и в рамках Положений о Гранте таким является МТиК, отвечающее за реализацию Проекта;

(n) Проектные объекты - объекты, улучшаемые, реабилитируемые или предусмотренные в рамках Проекта;

(o) Проектная дорога - участок Дорожного коридора, улучшаемый в рамках Проекта, как описано в Приложении 1 данного Соглашения;

(p) Дорожный коридор - коридор от Бишкека до границы Кыргызстан КНР в районе перевала Торугарт;

(q) Стратегия - Стратегия развития дорожного сектора на 2007-2010 гг.;

(г) Работы - работы по строительству или гражданскому строительству, финансируемые из средств Гранта, включая услуги по картографированию, буровые работы, и сопутствующие услуги, которые предоставляются как часть контракта, предусматривающего единую ответственность, или контракта "под ключ", за исключением консультационных услуг.

Статья II. Грант

Раздел 2.01. АБР соглашается предоставить Получателю из ресурсов Специальных Фондов Банка по условиям, обозначенным в данном Соглашении, сумму в двадцать миллионов долларов США ($20000000).

Статья III. Использование средств Гранта

Раздел 3.01. Согласно условиям данного Соглашения Получатель гарантирует использование средств Гранта для финансирования исключительно расходов на реализацию Проекта.

Раздел 3.02. Товары, работы и консультационные услуги, а также другие статьи расходов, подлежащие финансированию из средств Гранта, а также распределение средств Гранта между различными категориями товаров, работ и консультационных услуг, а также других статей расходов должны осуществляться согласно условиям, отраженным в Приложении 2 к данному Соглашению; данное Приложение может периодически изменяться в соответствии с договоренностью между Получателем и АБР.

Раздел 3.03. Если иное не согласовано АБР, все товары, работы и консультационные услуги, финансируемые за счет Гранта, должны приобретаться в соответствии с положениями Приложении 3 к данному Грантовому Соглашению.

Раздел 3.04. Снятие средств с Грантового счета для приобретения товаров, работ и консультационных услуг должно производится только в счет расходов, относящихся к:

(a) Товарам, которые производятся и предоставляются, а также работам и консультационным услугам, оказываемым теми странами-членами АБР, которые указываются банком в качестве законных источников закупки; и

(b) Товарам, работам и консультационным услугам, которые соответствуют другим требованиям правомочности периодически пересматриваемым АБР.

Раздел 3.05. Заключительной Датой Гранта для осуществления целей, описанных в разделе 8.02. Положений о Гранте, будет 30 сентября 2012 года или другая дата, которая может время от времени согласовываться между Получателем и АБР.

Статья IV. Особые обязательства

Раздел 4.01. Для выполнения полного объема работ по Проекту, Получатель выполняет или поручает выполнение всех обязательств, закрепленных в Приложении 4 данного Грантового Соглашения.

Раздел 4.02. (а) Получатель обязуется: (i) содержать отдельные банковские счета Проекта или поручить содержать таковые; (ii) хранить всю финансовую отчетность с результатами аудита ежегодного проводимого в соответствии со стандартами аудита независимыми аудиторами, чья квалификация, опыт и круг полномочий приемлемы для АБР; (iii) предоставлять сертифицированную копию аудиторского отчета и финансовую отчетность в АБР как можно быстрее, но не позднее 6 месяцев после завершения каждого финансового года (включая мнение аудиторов по использованию грантовых средств и соответствию финансовым условиям Грантового Соглашения, а также в отношении выполнения процедур по использованию Специального счета/Расходной ведомости, все документы должны предоставляться в АБР на английском языке; и (iv) предоставлять в АБР прочую информацию относительно таких счетов, финансовой отчетности, отчета аудиторов по запросу АБР.

(b) Получатель создаст возможности, по запросу АБР, для обсуждения финансовой отчетности Получателя и финансовых вопросов, связанных с выполнением Проекта, между представителями АБР и аудиторами, назначенными Получателем в соответствии с Разделом 4.02(а). Получатель уполномочивает любого представителя аудиторов принять участие в любых обсуждениях, организованных по запросу АБР, при условии, что таковые обсуждения будут проводиться в присутствии уполномоченного представителя Получателя, за исключением случаев, когда Получатель может согласиться на иное.

Раздел 4.03. Получатель позволит представителю АБР проводить проверки Проекта, товаров, приобретенных в рамках Проекта, отчеты и документацию.

Статья V. Вступление в силу

Раздел 5.01. Для целей, описанных в Разделе 9.04 Положений о Гранте, применяется срок в 60 дней после даты подписания до вступления в силу настоящего Грантового соглашения.

Статья VI. Прочее

Раздел 6.01. Министр финансов Получателя назначен в качестве представителя Получателя для реализации целей, определенных в Разделе 11.02 Положений о Гранте.

Раздел 6.02. Следующие адреса указаны для целей, определенных в Разделе 11.01 Положений о Гранте.

Для Получателя

720040, Кыргызская Республика

Бишкек, бульвар Эркиндик, 58

Министерство финансов

Факс: (996) 312-661645

Для АБР

Азиатский банк развития

Абонентский ящик 789

0980 Манила, Филиппины

Факс: (632) 636-2444

(632) 636-2428

В удостоверение чего стороны данного Соглашения действуя через своих представителей, уполномоченных должным образом, поставили свои подписи в вышеуказанный день и год и доставили данное Соглашение в главный офис АБР.

От Кыргызской Республики

______________________________

Уполномоченный представитель

От Азиатского Банка Развития

______________________________

Описание Проекта

Влияние и Результаты

1. Проект направлен на укрепление региональной торговли, увеличение объема транзитных перевозок, усиление экономического сотрудничества между КР и КНР, а также развитие туризма. Результаты Проекта будут способствовать устранению разницы при формировании региональных и внутренних тарифов, а также улучшению доступа к региональным рынкам и услугам, включая туристические центры.

2. Проектная дорога представляет собой участок государственной двух полосной автомобильной магистрали длиной в 39 км от перевала Чар (400-й км) до перевала Ак Бейт (439 км) (Проектная дорога), являющейся частью северо-южного дорожного коридора длиной в 490 км, от Бишкека до границы КНР в районе перевала Торугарт (Дорожный коридор). Проектная дорога и Дорожный коридор представляют собой часть большего ЦАРЭС Транспортного коридора 1. В рамках Проекта предусмотрено следующее: (i) частичное восстановление или реабилитация дорожной инфраструктуры Дорожного коридора; (ii) улучшение инфраструктуры и сооружений на границе КР и КНР в районе перевала Торугарт; и (iii) содействие институциональным реформам дорожного сектора; и (iv) увеличение институционального потенциала МТиК.

Объем Проекта

3. В рамках Проекта планируется:

(a) улучшение Проектной дороги, включая проведение земляных работ, асфальтирование и дренажные работы, реконструкцию 1 моста;

(b) модернизация таможенной инфраструктуры на месте пересечения границы между КР и КНР (перевал Торугарт), включая реабилитацию и ремонт таможенных строений, предоставление оборудования для таможенных услуг и контроля;

(c) поддержка руководства Проектом, включая (i) консультационные услуги по руководству строительством, осуществлению мониторинга и оценки проекта, подготовка последующих проектов; (i) и (ii) консультационные услуги при проведении внешнего финансового аудита; и

(d) поддержка секторной политики и институционального укрепления, включая (i) разработку долгосрочного генерального плана развития транспортного сектора на 2010-2025 гг.; и (ii) усиление потенциала Управления автодороги Бишкек-Торугарт.

4. Вопрос финансирования работ по реабилитации оставшихся участков Дорожного коридора будет рассматриваться и, возможно, финансироваться за счет средств последующего/их проекта/ов, которые могут включать, но не ограничиваться следующим: (i) улучшение оставшихся участков Дорожного коридора, (ii) объездная дорога, примыкающая к трассам Бишкек-Ош и Алматы-Бишкек, которые финансируются за счет средств АБР, и (iii) сооружение дорожной развязки на объездной дороге г.Бишкек в целях облегчения использования городского транспорта в районе базара "Дордой".

5. Завершение реализации Проекта запланировано на 31 марта 2012 г.

Распределение и снятие средств Гранта

Общие положения

1. Таблица, приведенная в настоящем Приложении, определяет категории товаров, работ и консультационных услуг, а также прочих расходов, финансируемых за счет средств Гранта, и распределение средств Гранта по каждой категории (далее Таблица). (Сноски на Категорию или Категории в данном Приложении обозначают Категорию или Категории, отраженные в Таблице).

Процент финансирования АБР

2. За исключением случаев, когда АБР может согласиться на иное, пункты категорий, описанные в Таблице, будут финансироваться из средств Гранта на основе процентного отношения, указанного в Таблице.

Перераспределение

3. Несмотря на то, что средства Гранта распределены по категориям и процентные доли определены в Таблице:

(a) в случае, если средств, предназначенных для какой-либо категории, недостаточно для финансирования согласованных расходов в данной категории, АБР, после консультации с Получателем, может (i) перераспределить средства в пользу этой категории в той степени, которая требуется для покрытия образовавшегося дефицита из средств, выделенных для другой категории, которые, по мнению АБР, нет необходимости использовать для покрытия прочих расходов; и (ii) если в результате перераспределения дефицит не покрывается, уменьшить процентные доли по снятию средств, применимые к таковым затратам, для того чтобы дальнейшие снятия средств в рамках такой категории можно было осуществлять до полного покрытия затрат; и

(b) в случае, когда обнаруживается избыток средств, определенных на покрытие затрат по какой-либо категории, АБР, после консультации с Получателем, может перераспределить средства в пользу любой другой категории.

Процедуры выплат

4. За исключением случаев, когда АБР может согласиться на иное, средства Гранта, направленные на оплату товаров, работ, консультационных услуг и прочих расходов, должны выплачиваться в соответствии со Справочником АБР по расходованию средств займа датированного январем 2007 г., которое периодически пересматривается АБР.

Специальный счет; Расходная ведомость

5. (а) За исключением случаев, когда АБР может согласиться на иное, Получатель немедленно, после наступления даты вступления в силу, открывает Специальный счет в любом, приемлемом для АБР, коммерческом банке. Открытие, управление, пополнение и закрытие Специального счета производится в соответствии со Справочником АБР по расходованию средств займа, и договоренностей между Получателем и АБР. Валютой Специального счета является доллар США.

Первоначальный взнос на Специальный счет не должен превышать минимума (i) расчетных затрат, запланированных на первые 6 месяцев реализации Проекта, или равняться (ii) сумме, эквивалентной 10% (десяти) всей суммы Гранта.

(b) Расходная ведомость может использоваться для покрытия приемлемых затрат и для ликвидации авансовых платежей, помещенных на Специальный счет, в соответствии со Справочником АБР по расходованию средств займа, и договоренностями между Получателем и АБР в сумме, не превышающей $50,000 по каждой выплате.

Ретроактивное финансирование

6. Снятия средств с Грантового счета могут осуществляться в целях покрытия обоснованных затрат в связи с проведением работ и оказанием консультационных услуг, которые были понесены в рамках Проекта до момента его вступления в силу, но не ранее, чем за двенадцать (12) месяцев; единовременно снимается сумма средств, не превышающая 20% всей суммы Гранта.

ТАБЛИЦА

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│              Распределение и снятие грантовых средств               │

│  (Проект "Транспортный коридор ЦАРЭС-1 (дорога Бишкек-Торугарт)")   │

├───────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┤

│                  Категория                    │  Финансирование АБР │

│                                               │из средств Грантового│

│                                               │        счета        │

├──┬─────────────────┬──────────────────────────┼─────────────────────┤

│№№│      Статья     │Распределение суммы $ '000│ Процент и Основание │

│  │                 ├─────────────┬────────────┤ для снятия средств  │

│  │                 │  Категория  │Подкатегория│                     │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│1 │Работы           │    13500    │            │82% общих расходов*  │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│2 │Оборудование     │     1000    │            │100% общих           │

│  │                 │             │            │расходов*            │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│3 │Управление       │     2300    │            │100% общих           │

│  │Проектом         │             │            │расходов*            │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│4 │Институциональная│     1000    │            │100% общих           │

│  │поддержка        │             │            │расходов*            │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│5 │Нераспределенные │     2200    │            │                     │

│  │средства         │             │            │                     │

├──┼─────────────────┼─────────────┼────────────┼─────────────────────┤

│  │Всего            │    20000    │            │                     │

└──┴─────────────────┴─────────────┴────────────┴─────────────────────┘

* Исключая местные налоги и сборы на территории Кыргызской Республики.

Закупка товаров, работ и консультационных услуг

A. Общие положения

1. Закупка всех товаров, работ и консультационных услуг, финансируемых из средств Гранта, должна производиться в соответствии с положениями "Руководства по закупкам" и "Руководства по привлечению консультационных услуг".

2. Все термины, используемые и иным образом не оговоренные в настоящем Грантовом соглашении, имеют те же значения, которые приводятся в "Руководстве по закупкам" и/или "Руководстве по привлечению консультационных услуг", в зависимости от обстоятельств.

B. Закупка товаров и работ

3. За исключением того, когда АБР может соглашаться на иное, товары и работы будут закуплены только на основании методов, установленных ниже:

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Международные конкурсные торги                                       │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Применение того или иного метода закупок зависит, среди прочего, от детальных договоренностей и пороговых значений, представленных в Плане закупок. Заемщик может только модифицировать методы закупок или пороговые значения только по согласованию с АБР, все изменения должны быть отражены в обновлениях к Плану Закупок.

С. Условие присуждения контракта

4. Получатель не может присуждать какие-либо контракты по работам, финансируемые за счет средств Гранта, до того момента как ОРП будут надлежащим образом укомплектованы.

D. Отбор консультационных услуг

5. Отбор по качеству и стоимости (QCBS). За исключением случаев, когда АБР может согласиться на иное, а также за исключением указанного в нижеследующем пункте, Получатель применяет метод отбора по качеству и цене для отбора и привлечения консультационных услуг.

6. Получатель применяет следующий метод для отбора и привлечения указанных консультационных услуг, в соответствии с, среди прочего, процедурами, изложенными в Плане закупок:

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Метод отбора по наименьшей стоимости для аудиторских услуг           │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Е. Производственные права и права на объекты интеллектуальной собственности

7. (а) Получатель обеспечивает, чтобы все закупленные товары и работы (включая, но не ограничиваясь всеми видами аппаратных средств компьютера, программным обеспечением и системами, закупающихся по отдельности, либо учитывающихся при закупке других товаров и услуг) не нарушают или оскорбляют каких-либо производственных прав или прав на объекты интеллектуальной собственности или требование какой-либо третьей стороны.

(b) Получатель обеспечивает, чтобы все контракты по закупкам товаров и работ содержали соответствующее представление сведений, гарантийные обязательства и, в случае необходимости, гарантии возмещения ущерба со стороны подрядчика или поставщика относительно категорий, о которых идет речь в подпункте (а) настоящего пункта.

8. Получатель обеспечивает, чтобы все контракты с консультантами, финансируемые АБР, содержали соответствующее представление сведений, гарантийные обязательства и, в случае необходимости, гарантии возмещения ущерба со стороны консультантов с целью обеспечения того, чтобы использование консультационных услуг не нарушало или оскорбляло каких-либо производственных прав или прав на объекты интеллектуальной собственности или требование какой-либо третьей стороны.

F. Обзор решений о закупке со стороны АБР

9. Все контракты, закупленные в рамках международных конкурсных торгов и контрактов по консультационным услугам, подлежат предварительному обзору со стороны АБР, если иное не было согласовано между Получателем и АБР, а также указано в Плане закупок.

Реализация Проекта и функционирование

Проектных объектов; Финансовые вопросы

I. Механизм реализации

Исполнительное агентство Проекта

1. (а) МТиК как Исполнительное агентство Проекта (ИА) несет ответственность за реализацию Проекта, за исключением компонента Проекта, указанного в пункте 3.b Приложения 1.

(b) Управление реализации инвестиционных проектов, образованное при МТиК согласно Приказу № 68 от 9 апреля 2007 г. (далее "Управление"), выступает в качестве ОРП для Проекта, за исключением компонента Проекта, указанного в пункте 3.b Приложения 1 к настоящему Соглашению.

2. (а) Государственный таможенный комитет несет ответственность за реализацию компонента Проекта, указанного в пункте 3.b Приложения 1.

(b) Отдел управления проектом, созданный при Государственном таможенном комитете в рамках финансируемого АБР Проекта "Модернизация таможенной службы Кыргызской Республики и развитие инфраструктуры" (Заем № 2113-KGZ [SF]), выступает в качестве ОРП для компонента Проекта указанного в пункте 3.b Приложения 1 к настоящему Соглашению.

3. Каждый ОРП будет нести ответственность за повседневную реализацию Проекта (в соответствующих сферах), включая, среди прочего: (i) осуществление мониторинга реализации Проекта; (ii) подготовку заявлений на снятие средств и отчетов о ходе реализации Проекта; (iii) содержание счетов Проекта и подготовка финансовой отчетности для проведения аудита Проекта; и (iv) проведение закупок, включая меры по предварительному заключению контрактов. Действующие сотрудники ОРП продолжат оказывать поддержку Проекту. В дополнение, до заключения контрактов на проведение Работ необходимо нанять профессиональных сотрудников с соответствующими компетенциями и опытом в области дорожной инженерии, строительного надзора, закупок, мониторинга социальной и экологической ситуаций, и прочих специалистов, которые могут потребоваться при реализации Проекта или его компонента.

4. Получатель обеспечивает эффективную координацию и проводит консультации со всеми ИА, агентствами реализации, ОРП и другими заинтересованными государственными органами, которые потребуются в ходе реализации Проекта.

II. Операционные обязательства

Встречное финансирование

5. Получатель обеспечивает своевременное предоставление всех средств и ресурсов, необходимых для реабилитации Проектной дороги и пограничных переходных пунктов, в соответствии с планом финансирования, согласованным для целей Проекта. Получатель обеспечивает принятие Министерством финансов всех необходимых мер с целью обеспечения успешной реализации Проекта со стороны МТиК, с последующим функционированием и обслуживанием Проектных объектов после завершения Проекта.

Генеральный план развития транспортного сектора

6. Получатель обеспечивает принятие долгосрочного генерального плана развития транспортного сектора за 2010-2025 гг. к 31 декабря 2010 года.

Дорожный фонд

7. К 31 декабря 2010 года Получатель внедряет дорожный фонд "второго поколения" или иной механизм формирования доходов. Получатель обеспечивает использование поступлений от такого механизма для финансирования дорожного подсектора в течение периода стабилизации, указанного в Стратегии.

Прозрачность и надлежащее управление

8. Получатель раскрывает общественности и ежегодно обновляет информацию о текущем состоянии Дорожного фонда, его годовую финансовую отчетность, а также планы на будущее, посредством местных СМИ и веб-сайтов Министерства финансов и Министерства транспорта и коммуникаций. Получатель гарантирует, что МТиК будет раскрывать сведения о своей годовой финансовой отчетности, а именно по средствам, которые оно получило из центрального бюджета, и состоянии дел, а также реализации всех инвестиционных проектов, финансируемых международными донорскими организациями, включая настоящий Проект с указанием информации, среди прочего, по закупкам, конкурсным торгам и/или найму, сумме присужденных контрактов, списку закупленных товаров и/или услуг и цели их использования, законам, положениям, стратегиям и программам в отношении деятельности МТиК.

Финансирование технического обслуживания Коридора

9. Получатель гарантирует своевременное распределение и доступность средств, достаточных для функционирования и обслуживания Дорожного коридора, а также что он обслуживается согласно применимым международным стандартам. Помимо вышесказанного, Получатель гарантирует, что годовое финансирование на текущее техническое обслуживание завершенных участков Дорожного коридора составит не меньше 1 млн. долл.США или 2000 долл.США за километр в год (учитывая также уровень инфляции, начиная с 2008 г.).

Передача на внешний подряд (аутсорсинг) и извлечение прибыли

из технического обслуживания дорог

10. Получатель принимает стратегию приватизации по проведению технического обслуживания дорог к 31 декабря 2010 года.

Вопросы трансграничного сотрудничества

11. Получатель гарантирует, что к 31 декабря 2010 года модернизация Таможенного поста КПП "Торугарт" будет завершена и внедрены автоматизированные процедуры. Получатель представляет процедуры контроля клиентов по принципу "единого окна" к 31 декабря 2011 года.

Качество строительных работ

12. Получатель обеспечивает, чтобы МТиК: (а) улучшило Проектную дорогу в соответствии с проектными техническими спецификациями; и (b) выполняло строительный надзор, контроль качества и за исполнением контрактов согласно принятым на международном уровне стандартам.

Безопасность дорожного движения

13. Получатель обеспечивает, чтобы МТиК создал соответствующую инфраструктуру по соблюдению безопасности дорожного движения в ходе реализации Проекта и по его завершении, включая разделяющую полосу, дорожные знаки и сигналы, средства связи, заградительные сооружения, и средства мониторинга трафика, все в соответствии с применимым законодательством и международными соглашениями. Получатель в дальнейшем обеспечивает, чтобы соответствующие государственные агентства обеспечили строгое дорожное патрулирование для предотвращения торговли людьми, животными, исчезающими видами и незаконными веществами на Проектной дороге.

Окружающая среда

14. Получатель, через МТиК, обеспечивает, чтобы Проект выполнялся в соответствии, а также все субпроекты, разработаны, реализуются, поддерживаются и проверяются в соответствии с (а) всеми применимыми законами и положениями, (b) Политикой АБР по охране окружающей среды (2002), и (c) Планом мониторинга окружающей среды (ПМОС), включая меры по снижению отрицательного воздействия и требования контроля, всплывающие из проведения оценки окружающей среды и обзора процедур, представленных в ПООС. Получатель обеспечивает, чтобы ПМОС: (x) был внедрен в дизайн Проекта, (y) был реализован в соответствии со своими положениями в ходе строительства, функционирования и поддержания Проекта, (z) обновился в тот момент, когда станет доступно детальное техническое проектирование.

15. Получатель, через МТИК, гарантирует, что (a) спецификации подрядчиков на проведение Работ включают в себя требования на предмет соответствия мерам по снижению отрицательного воздействия, указанным как в ПООС, так и ПМОС; и (b) ведется надзор за выполнением работ подрядчиками для соответствия требованиям ПООС и ПМОС.

Отвод земель и переселение

16. Никакой деятельности по отводу земель и переселению не предусмотрено в районе прохождения Проектной дороги и Получатель гарантирует, что реализация Проекта выполняется на принадлежащей государству земле и в рамках существующей полосы отвода, что в свою очередь не приведет к применению Политики АБР по принудительному переселению (1995). Однако если таковое потребуется, то Получатель гарантирует, что отвод земель и переселение проводятся безотлагательно и эффективно вслед за согласованным с АБР планом переселения вместе с применимыми законами и положениями, а также Политикой АБР по принудительному переселению (1995).

17. Получатель, через МТиК, гарантирует, что никаких контрактов на проведение Работ не будет присуждено на какие-либо участки Проектной дороги, требующие отвода земель, до того момента, пока земля и/или полосы отвода, необходимые для выполнения Работ по такому участку, не будут получены МТиК, и в последующем переданы подрядчику, в любом случае, свободные и не имеющие обременений, а также соответствующие положениям Плана переселения.

18. Получатель гарантирует, что подрядчики мобилизуются на проведение Работ только после полного выполнения положений Плана переселения (если таковые имеются).

Вопросы труда, гендерного равенства, здравоохранения и социальной

защиты

19. Получатель, через МТиК, обеспечивает, чтобы (а) в контрактах на проведение работ указывалось требование для подрядчиков в отношении соблюдения техники безопасности труда на рабочем месте; (b) чтобы в контрактах на проведение Работ было предусмотрено: (i) соответствие всем положениям применяемого трудового права, (ii) отсутствие детского труда для строительства и технического обслуживания, (iii) не разграничение заработных плат по гендерному принципу, а использование единой ставки оплаты труда, и (iv) распространение информации среди своих служащих о социальных рисках и заболеваниях, передающихся половым путем, включая ВИЧ/СПИД; и (c) было предусмотрено распространение информации о социальных рисках и заболеваниях, передающихся половым путем среди членов местного сообщества, в частности среди женщин, проживающих в районе проведения работ по Проекту.

20. Получатель обеспечивает, чтобы определенный план проведения местных консультаций был включен в тендерную документацию для обеспечения техники безопасности, а также разрешения социальных и культурных аспектов в ходе реализации Проекта. Получатель также в дальнейшем гарантирует, что мужчинам и женщинам будут предоставляться равные права при найме, как в прямом, так и косвенном виде относящихся к Проекту и без разграничения ставок заработной платы за проведение одних и тех же работ. Механизмы, максимизирующие выгоды и льготы для найма представителей местных сообществ, должны быть включены в дизайн проекта и тендерную документацию.

21. Если необходима выплата компенсаций, связанных с отводом земель и другими аспектами переселения, то домохозяйствам во главе с женщинами должны быть предоставлены равные возможности при переговорах о сумме компенсации. Получатель обеспечивает соблюдение Политики АБР по гендерному равенству и развитию (1998) в ходе всей реализации Проекта.

Борьба с коррупцией

22. Получатель соблюдает, а также обеспечивает соблюдение со стороны МТиК, положений Антикоррупционной политики АБР (1998, в редакции последних изменений). Получатель, следуя своим обязательствам по надлежащему управлению, отчетности и прозрачности, настоящим соглашается (а) с тем, что АБР оставляет за собой право на проведение проверки, прямо или через своих представителей, любых случаев проявления коррупции, мошенничества, сговора или принуждения, имеющих отношение к Проекту, и (b) сотрудничать полностью при любой такой проверке и в той степени, которая потребуется, включая доступ ко всем бухгалтерским книгам и отчетности, которые могут потребоваться для удовлетворительного завершения такой проверки. В частности, Получатель обязуется (x) проводить регулярные проверки деятельности подрядчиков в отношении снятия средств и платежей, (y) обеспечить, чтобы все контракты, финансируемые АБР в рамках настоящего Проекта, включали положения, определяющие право АБР на проведение аудита и проверки учетных документов и отчетности всех подрядчиков, поставщиков, консультантов и других поставщиков услуг, имеющих отношение к деятельности Проекта, и (z) обеспечить, чтобы консультант по строительному надзору проверял счета-фактуры подрядчиков в соответствии с проектно-сметной документацией и спецификациями контракта.

Мониторинг, обзор и отчетность Проекта

23. Получатель, через МТиК, в течение шести месяцев с даты вступления Проекта в силу, завершает оформление и принимает комплексную систему мониторинга выполнения проекта (СМВП), приемлемую для АБР, на основе индикаторов СМВП, согласованных между Получателем и ADB. Получатель, через МТиК, обязуется (a) осуществлять мониторинг индикаторов СМВП на ежеквартальной основе для определения эффективности и действенности Проекта и его результатов, и (b) предоставлять АБР квартальные отчеты о результатах мониторинга СМВП, в форме и по существу, приемлемые для АБР, с даты вступления Проекта в силу и до его завершения, а также на третий год после завершения Проекта.

24. Получатель, МТиК, и АБР в течение второго года реализации Проекта совместно проведут комплексный промежуточный обзор Проекта. Промежуточный обзор позволит оценить достижения Проекта и ход его реализации в сравнении с индикаторами СМВП и Графиком реализации Проекта с целью выявления трудностей и преград, возникших при реализации Проекта, а также внесения корректировок, если требуется, на оставшийся срок реализации Проекта. В частности, промежуточный обзор, среди прочего, позволит оценить объем проекта, затраты, общий ход реализации, и состояние выполнения обязательств по гранту.

25. Получатель предоставляет в АБР квартальные отчеты о ходе реализации Проекта, в форме и существу, приемлемые для АБР. Квартальные отчеты включают, помимо прочего, описание: (а) произведенных работ по Проекту; (b) причин каких-либо задержек или трудностей при реализации Проекта, вместе с рекомендациями для будущей деятельности, по мере необходимости; (c) хода реализации Плана мониторинга окружающей среды (ПМОС); (d) хода реализации планов переселения, в случае необходимости; и (e) сводного финансового отчета по Проекту, включая общие квартальные расходы Проекта на дату соответствующего отчета. В течение трех месяцев после завершения Проекта, Получатель представляет в АБР отчет о завершении Проекта, в форме и существу, приемлемым для АБР. Отчет о завершении Проекта включает в себя, среди прочего, (x) оценку выполнения и функционирования Проекта, (y) состояние выполнения обязательств по гранту, и (z) результаты и степень завершенности Проекта.

26. Получатель гарантирует, что МТиК и Государственный таможенный комитет, при содействии международных консультантов, будут осуществлять мониторинг и оценку влияния проекта для обеспечения того, что проектные объекты управляются эффективно и выгоды от проекта максимальны. МТиК и Государственный таможенный комитет осуществят сбор данных, согласованных с АБР, при вступлении Проекта в силу, его завершении и на 1-й и 3-й год после его завершения.

GRANT AGREEMENT

(Special Operations)

(CAREC Transport Corridor 1 [Bishkek-Torugart Road]

Project) between Kyrgyz Republic

and Asian Development Bank

Dated _______________

GAS: KGZ39674

GRANT AGREEMENT

(Special Operations)

Grant Agreement dated _____________________________ between Kyrgyz Republic (the "Recipient") and Asian Development Bank ("ADB").

Whereas:

(A) the Recipient has applied to ADB for a grant for the purposes of the Project described in Schedule 1 to this Grant Agreement; and

(B) ADB has agreed to provide a grant to the Recipient from ADB's Special Funds resources upon the terms and conditions hereinafter set forth;

Now therefore the parties agree as follows:

Article I. Grant Regulations; Definitions

Section 1.01. All provisions of the Special Operations Grant Regulations of ADB, dated 7 February 2005 (the "Grant Regulations"), are hereby made applicable to this Grant Agreement with the same force and effect as if they were fully set forth herein.

Section 1.02. The definitions set forth in the Grant Regulations are applicable to this Grant Agreement unless the context requires otherwise. In addition, the following terms have the following meanings:

(a) "CAREC" means Central Asia Regional Economic Cooperation;

(b) "Consulting Guidelines" means ADB's Guidelines on the Use of Consultants by Asian Development Bank and Its Borrowers dated February 2007, as amended from time to time;

(c) "EMP" means the environmental management plan;

(d) "Goods" means equipment and materials to be financed out of the proceeds of the Grant; and including related services such as transportation, insurance, installation, commissioning, training, and initial maintenance, but excluding consulting services;

(e) "HIV/AIDS" means human immunodeficiency virus/acquired immunodeficiency syndrome;

(f) "IEE" means the initial environmental examination prepared by the Recipient for the Project and agreed by ADB;

(g) "MOF" means the Ministry of Finance of the Recipient and any successor thereto;

(h) "MOTC" means the Ministry of Transport and Communications of the Recipient and any successor thereto;

(i) "PRC" means the People's Republic of China;

(j) "PIU" means the Project Implementation Unit for the Project as described in paragraphs 1 through 3 of Schedule 4 to this Grant Agreement;

(k) "Procurement Guidelines" means ADB's Procurement Guidelines dated February 2007, as amended from time to time;

(l) "Procurement Plan" means the procurement plan for the Project dated 8 October 2008 and agreed between the Recipient and ADB, as updated from time to time in accordance with Procurement Guidelines, Consulting Guidelines, and other arrangements agreed with ADB;

(m) "Project Executing Agency" means, for the purposes of, and within the meaning of, the Grant Regulations, MOTC, which is responsible for carrying out of the Project;

(n) "Project facilities" means the facilities to be improved, rehabilitated or provided under the Project;

(o) "Project Road" means the section of the Road Corridor to be improved under the Project, as described in Schedule 1 to this Grant Agreement;

(p) "Road Corridor" means the road corridor from Bishkek to the Kyrgyzstan-PRC border at Torugart pass;

(q) "Strategy" means the Recipient's Road Sector Development Strategy for 2007-2010; and

(r) "Works" means construction or civil works to be financed out of the proceeds of the Grant, including services such as drilling or mapping, and project related services that are provided as part of a single responsibility or turnkey contract, but excluding consulting services.

Article II. The Grant

Section 2.01. ADB agrees to make available to the Recipient from ADB's Special Funds resources on terms and conditions set forth in this Agreement an amount of twenty million US dollars ($20000000).

Article III. Use of Proceeds of the Grant

Section 3.01. The Recipient shall cause the proceeds of the Grant to be applied to the financing of expenditures on the Project in accordance with the provisions of this Grant Agreement.

Section 3.02. The Goods, Works and consulting services and other items of expenditure to be financed out of the proceeds of the Grant and the allocation of amounts of the Grant among different categories of such Goods, Works and consulting services and other items of expenditure shall be in accordance with the provisions of Schedule 2 to this Grant Agreement, as such Schedule may be amended from time to time by agreement between the Recipient and ADB.

Section 3.03. Except as ADB may otherwise agree, all Goods, Works and consulting services to be financed out of the proceeds of the Grant shall be procured in accordance with the provisions of Schedule 3 to this Grant Agreement.

Section 3.04. Withdrawals from the Grant Account in respect of Goods, Works and consulting services shall be made only on account of expenditures relating to:

(a) Goods which are produced in and supplied from and Works and consulting services which are supplied from such member countries of ADB as shall have been specified by ADB from time to time as eligible sources for procurement; and

(b) Goods, Works and consulting services which meet such other eligibility requirements as shall have been specified by ADB from time to time.

Section 3.05. The Grant Closing Date for the purposes of Section 8.02 of the Grant Regulations shall be 30 September 2012 or such other date as may from time to time be agreed between the Recipient and ADB.

Article IV. Particular Covenants

Section 4.01. In the carrying out of the Project and operation of the Project facilities, the Recipient shall perform, or cause to be performed, all obligations set forth in Schedule 4 to this Grant Agreement.

Section 4.02. (a) The Recipient shall (i) maintain, or cause to be maintained, separate accounts for the Project; (ii) have such accounts and related financial statements audited annually, in accordance with appropriate auditing standards consistently applied, by independent auditors whose qualifications, experience and terms of reference are acceptable to ADB; (iii) furnish to ADB, as soon as available but in any event not later than 6 months after the end of each related fiscal year, certified copies of such audited accounts and financial statements and the report of the auditors relating thereto (including the auditors' opinion on the use of the Grant proceeds and compliance with the financial covenants of this Grant Agreement as well as on the use of the procedures for imprest account/statement of expenditures), all in the English language; and (iv) furnish to ADB such other information concerning such accounts and financial statements and the audit thereof as ADB shall from time to time reasonably request.

(b) The Recipient shall enable ADB, upon ADB's request, to discuss the Recipient's financial statements for the Project and its financial affairs related to the Project from time to time with the auditors appointed by the Recipient pursuant to Section 4.02 (a) hereinabove, and shall authorize and require any representative of such auditors to participate in any such discussions requested by ADB, provided that any such discussion shall be conducted only in the presence of an authorized officer of the Recipient unless the Recipient shall otherwise agree.

Section 4.03. The Recipient shall enable ADB's representatives to inspect the Project, the goods financed out of the proceeds of the Grant, and any relevant records and documents.

Article V. Effectiveness

Section 5.01. A date sixty (60) days after the date of this Grant Agreement is specified for the effectiveness of the Grant Agreement for the purposes of Section 9.04 of the Grant Regulations.

Article VI. Miscellaneous

Section 6.01. The Minister of Finance of the Recipient is designated as representative of the Recipient for the purposes of Section 11.02 of the Grant Regulations.

Section 6.02. The following addresses are specified for the purposes of Section 11.01 of the Grant Regulations:

For the Recipient

Ministry of Finance

58, Erkindik Boulevard

Bishkek, 720040

Kyrgyz Republic

Facsimile Number: (996) 312-661645

For ADB

Asian Development Bank

P.O. Box 789

0980 Manila, Philippines

Facsimile Numbers: (632) 636-2444

(632) 636-2428

In witness whereof the parties hereto, acting through their representatives thereunto duly authorized, have caused this Grant Agreement to be signed in their respective names and to be delivered at the principal office of ADB, as of the day and year first above written.

Kyrgyz Republic

By ___________________________

Authorized Representative

Asian Development Bank

By ___________________________

Description of the Project

Impact and Outcome

1. The Project will increase regional trade and transit, economic cooperation between the Kyrgyz Republic and PRC, and tourism. It will also remove the bottleneck to regional and domestic traffic, and improve access to regional markets and services, and tourist destinations.

2. The Project Road comprises 39 km of the two-lane national highway section from 400 (Char Pass) to km 439 (Ak Beit Pass) (the Project Road), which is part of Recipient's North-South road corridor of approximately 490 km from Bishkek to the border with PRC at Torugart pass (the Road Corridor). The Project Road and Road Corridor also form part of the larger CAREC Transport Corridor 1. The Project will (i) reconstruct or rehabilitate a portion of the Road Corridor's road infrastructure; (ii) improve infrastructure and facilities at the Kyrgyz-PRC border crossing at Torugart pass; (iii) contribute to institutional reforms in the road sector, and (iv) increase institutional capacity at MOTC.

Scope of Project

3. The scope of the Project includes the following:

(a) improvement of the Project Road including earthworks, pavement and drainage works and reconstruction of one bridge;

(b) modernization of customs infrastructure at Kyrgyz-PRC border crossing (at Torugart) including rehabilitation and repair of customs facilities and provision of customs operations and control equipment;

(c) project management support, including (i) consulting services for construction supervision, project monitoring and evaluation, and preparation of the following project; (i) and (ii) consulting services for external financial audit of project accounts; and

(d) sector policy and institutional support, including (i) development of long term (2010-2025) transport sector master plan; and (ii) capacity building for Bishkek-Torugart Road Corridor Management Department.

4. Rehabilitation of the remaining sections of the Road Corridor will be considered for financing under subsequent project(s), which may then include, but not be limited to, (i) improvement of remaining sections of the Road Corridor, (ii) Bishkek bypass road link to ADB-financed Bishkek-Osh road and Almaty-Bishkek road, and (iii) construction of interchange at Bishkek bypass road to ease the growing urban traffic usage near local Dordoi Bazar.

5. The Project is expected to be completed by 31 March 2012.

Allocation and Withdrawal of Grant Proceeds

General

1. The table attached to this Schedule sets forth the Categories of Goods, Works and consulting services and other items of expenditure to be financed out of the proceeds of the Grant and the allocation of amounts of the Grant to each such Category (hereinafter called the Table) (Reference to "Category" or "Categories" in this Schedule is to a Category or Categories of the Table).

Percentages of ADB Financing

2. Except as ADB may otherwise agree, the items of the Categories listed in the Table shall be financed out of the proceeds of the Grant on the basis of the percentages set forth in the Table.

Reallocation

3. Notwithstanding the allocation of Grant proceeds and the withdrawal percentages set forth in the Table:

(a) if the amount of the Grant allocated to any Category appears to be insufficient to finance all agreed expenditures in that Category, ADB may, in consultation with the Recipient, (i) reallocate to such Category, to the extent required to meet the estimated shortfall, amounts of the Grant which have been allocated to another Category but, in the opinion of ADB, are not needed to meet other expenditures, and (ii) if such reallocation cannot fully meet the estimated shortfall, reduce the withdrawal percentage applicable to such expenditures in order that further withdrawals under such Category may continue until all expenditures thereunder shall have been made; and

(b) if the amount of the Grant then allocated to any Category appears to exceed all agreed expenditures in that Category, ADB may, in consultation with the Recipient, reallocate such excess amount to any other Category.

Disbursement Procedures

4. Except as ADB may otherwise agree, the Grant proceeds for financing Goods, Works, consulting services, and other items shall be disbursed in accordance with ADB's "Loan Disbursement Handbook" dated January 2007 (ADB's Loan Disbursement Handbook), as amended from time to time.

Imprest Account; Statement of Expenditures

5. (a) Except as ADB may otherwise agree, the Recipient shall establish immediately after the Effective Date, an imprest account at a commercial bank acceptable to ADB. The imprest account shall be established, managed, replenished and liquidated in accordance with ADB's Loan Disbursement Handbook and detailed arrangements agreed upon between the Recipient and ADB. The currency of the imprest account shall be Dollars. The initial amount to be deposited into the imprest account shall not exceed the lower of (i) the estimated expenditure to be financed from the imprest account for the first six months of Project implementation, or (ii) the equivalent of ten (10) percent of the Grant amount.

(b) The statement of expenditures (SOE) procedure may be used for reimbursement of eligible expenditures and to liquidate advances provided into the imprest account, in accordance with ADB's Loan Disbursement Handbook and detailed arrangements agreed upon between the Recipient and ADB, in the amount not exceeding $50,000 per individual payment.

Retroactive Financing

6. Withdrawals from the Grant Account may be made for reimbursement of reasonable expenditures incurred under the Project before the Effective Date, but not earlier than twelve (12) months before the date of this Grant Agreement in connection with the consulting services and the Works, subject to a maximum amount equivalent to 20 percent of the Grant amount.

TABLE

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│             ALLOCATION AND WITHDRAWAL OF GRANT PROCEEDS             │

│    (CAREC Transport Corridor 1 (Bishkek-Torugart Road) Project)     │

├──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────┤

│                  CATEGORY                    │     ADB FINANCING    │

│                                              │from the Grant Account│

├──────┬────────────────┬──────────────────────┼──────────────────────┤

│Number│      Item      │   Amount Allocated   │ Percentage and Basis │

│      │                │         $'000        │    for Withdrawal    │

│      │                ├──────────┬───────────┤                      │

│      │                │ Category │Subcategory│                      │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│1     │Works           │  13,500  │           │82 percent of total   │

│      │                │          │           │expenditure*        │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│2     │Equipment       │   1,000  │           │100 percent of total  │

│      │                │          │           │expenditure*        │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│3     │Project         │   2,300  │           │100 percent of total  │

│      │Management      │          │           │expenditure*        │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│4     │Institutional   │   1,000  │           │100 percent of total  │

│      │Support         │          │           │expenditure*        │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│5     │Unallocated     │   2,200  │           │                      │

├──────┼────────────────┼──────────┼───────────┼──────────────────────┤

│      │TOTAL           │  20,000  │           │                      │

└──────┴────────────────┴──────────┴───────────┴──────────────────────┘

* Exclusive of taxes and duties imposed within the territory of the Kyrgyz Republic.

Procurement of Goods and Works,

and Consulting Services

A. General

1. All Goods, Works and consulting services to be financed out of the proceeds of the Grant shall be subject to and governed by the Procurement Guidelines, and the Consulting Guidelines, respectively.

2. All terms used and not otherwise defined in this Grant Agreement have the meanings provided in the Procurement Guidelines and/or the Consulting Guidelines, as applicable.

B. Procurement for Goods and Works

3. Except as ADB may otherwise agree, Goods and Works shall only be procured on the basis of the methods of procurement set forth below:

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│International Competitive Bidding                                    │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

The method of procurement is subject to, among other things, the detailed arrangements and threshold values set forth in the Procurement Plan. The Borrower may only modify the methods of procurement or threshold values with the prior agreement of ADB, and modifications must be set out in updates to the Procurement Plan.

С. Condition for Award of Contract

4. The Recipient shall not award any Works contracts financed under the Grant until the PIUs have been adequately staffed.

D. Selection of Consulting Services

5. Quality- and Cost-Based Selection. Except as ADB may otherwise agree, and except as set forth in the paragraph below, the Recipient shall apply quality- and cost-based selection for selecting and engaging consulting services.

6. The Recipient shall apply the following method for selecting and engaging the specified consulting services, in accordance with, among other things, the procedures set forth in the Procurement Plan:

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Least-Cost Selection for auditing services                           │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

E. Industrial or Intellectual Property Rights

7. (a) The Recipient shall ensure that all Goods and Works procured (including without limitation all computer hardware, software and systems, whether separately procured or incorporated within other goods and services procured) do not violate or infringe any industrial property or intellectual property right or claim of any third party.

(b) The Recipient shall ensure that all contracts for the procurement of Goods and Works contain appropriate representations, warranties and, if appropriate, indemnities from the contractor or supplier with respect to the matters referred to in subparagraph (a) of this paragraph.

8. The Recipient shall ensure that all ADB-financed contracts with consultants contain appropriate representations, warranties and, if appropriate, indemnities from the consultants to ensure that the consulting services provided do not violate or infringe any industrial property or intellectual property right or claim of any third party.

F. ADB's Review of Procurement Decisions

9. All contracts procured under international competitive bidding procedures and contracts for consulting services shall be subject to prior review by ADB, unless otherwise agreed between the Recipient and ADB and set forth in the Procurement Plan.

Execution of Project and Operation of Project

Facilities; Financial Matters

I. Implementation Arrangements

Project Executing Agency

1. (a) MOTC as the Project Executing Agency (EA) shall be responsible for carrying out of the Project, except for the Project component listed under clause 3.b of Schedule 1 hereto.

(b) The Investment Projects Implementation Department established within MOTC according to Order N 68 dated 9 April 2007 ("the Department") shall serve as the PIU for this Project, except for the Project component listed under clause 3.b of Schedule 1 hereto.

2. (a) The State Customs Committee shall be responsible for carrying out the Project component described under clause 3.b of Schedule 1 hereto.

(b) The project management office, which has been established within the State Customs Committee under the ADB-financed Regional Customs Modernization and Infrastructure Development Project (Loan N 2113-KGZ [SF]), shall serve as the PIU for the Project component listed under clause 3.b of Schedule 1 hereto.

3. Each PIU shall be responsible for the day-to-day implementation of the Project (in relevant part) including, among other things, (i) monitoring the progress of Project implementation; (ii) preparing withdrawal applications and Project progress reports; (iii) maintaining Project accounts and completing financial records for auditing the Project; and (iv) carrying out procurement, including advance contracting activities. The existing staff of the PIUs shall continue to support the Project. In addition, professional staff with adeguate expertise and experience in road engineering, construction supervision, procurement, social and environmental monitoring, and other specialties as may be required for the Project or part thereof shall be recruited prior to award of Works contracts.

4. The Recipient shall ensure effective coordination and consultation among Project EAs, implementing agencies, PIUs, and other government agencies concerned during Project implementation.

II. Operational Covenants

Counterpart Funding

5. The Recipient shall ensure that all funds and resources necessary for rehabilitating the Project Road and border crossing facilities are provided on a timely basis in accordance with the financing plan agreed for the Project. The Recipient shall ensure that the Ministry of Finance takes all necessary measures to ensure that MOTC can successfully implement the Project, and operate and maintain Project facilities after completion.

Transport Sector Master Plan

6. The Recipient shall ensure that a long-term transport sector master plan for 2010-2025 is adopted by 31 December 2010.

Road Fund

7. The Recipient shall introduce a "second generation" road fund or other revenue generating mechanism by 31 December 2010. The Recipient shall ensure that proceeds of such mechanism will finance the road subsector stabilization period indicated in the Strategy.

Transparency and Good Governance

8. The Recipient shall disclose to the public, and update annually, the current status of the Road Fund, its annual financial statement, and the future plans through the local media and on the MOF/MOTC's websites. The Recipient shall ensure that MOTC discloses its annual financial statement of the funds it receives from the central budget and the status and implementation progress of all donor funded investment projects, including this Project that will present information, among other things, procurement activities basic details on bidding and/or recruitment procedures adopted, amount of the contract awarded, the list of goods and/or services purchased, and their intended use, laws regulations and strategies and programs regarding MOTC operations.

Corridor Maintenance Financing

9. The Recipient shall ensure timely allocation and availability of sufficient funds for the operation and maintenance of the Road Corridor and that it is adequately maintained in accordance with applicable standards and best international practices. Without limiting the generality of the foregoing, the Recipient shall ensure that the annual funding for routine maintenance of the Road Corridor will be no less than $1,0 million or $2,000 per kilometer per year (plus inflation since 2008) for maintenance of the completed sections.

Outsourcing and Commercialization of Road Maintenance

10. The Recipient shall adopt the road maintenance privatization strategy by 31 December 2010.

Cross Border Issues

11. The Recipient shall ensure that modernization of the Torugart Customs Checkpost will be completed and automated procedures implemented by 31 December 2010. The Recipient shall also introduce "single-window" customer clearance procedures by 31 December 2011.

Construction Quality

12. The Recipient shall ensure that MOTC (a) improves the Project Road in accordance with the design technical specifications; and (b) performs construction supervision, quality control, and contract management in accordance with internationally accepted standards.

Road Safety

13. The Recipient shall ensure that MOTC installs appropriate road safety facilities during Project implementation and after completion, such as pavement markings, roads signs and signals, communications facilities, hazard barriers, and traffic monitoring facilities, all in compliance with applicable laws and international conventions. The Recipient shall further ensure that relevant government agencies provide strict road patrol to prevent trafficking of humans, wildlife, endangered species, and illegal substances on the Project Road.

Environment

14. The Recipient, through MOTC, shall ensure that the Project is carried out in accordance with, and that all Subprojects are designed, carried out, maintained and monitored in compliance with (a) all applicable laws and regulations, (b) ADB's Environment Policy (2002), and (c) EMP, including the mitigation measures and monitoring requirements arising from the implementation of the environmental assessment and review procedures outlined in the IEE. The Recipient shall ensure that the EMP is (x) incorporated into the design of the Project; (y) implemented in accordance with its terms during the construction, operation and maintenance of the Project, and (z) updated at such time when the detailed engineering design becomes available.

15. The Recipient, through MOTC, shall ensure that (a) Works contractors' specifications include requirements to comply with the environmental mitigation measures contained in each IEE and EMP; and (b) Works contractors are supervised to ensure compliance with the requirements of each IEE and EMP.

Land Acquisition and Resettlement

16. No land acquisition and resettlement activities are expected on the Project Road and the Recipient shall ensure that the implementation of the Project is carried out on state-owned land and within existing rights-of-way and does not trigger application of ADB's Involuntary Resettlement Policy (1995). If however such will be required, the Recipient shall ensure that land acquisition and resettlement are carried out promptly and efficiently following the resettlement plan agreed with ADB in line with applicable laws and regulations and ADB's Policy on Involuntary Resettlement (1995).

17. The Recipient, through MOTC, shall ensure that no Works contract is awarded for any section of the Project Road requiring land acquisition until such time as the land and/or nghts-of-way required for the execution of any Works for such section have been obtained by MOTC, and subsequently provided to the contractor, in each case, free and clear from any encumbrances and in compliance with the provisions of the Resettlement Plan.

18. The Recipient shall ensure that contractors are mobilized for Works only after the provisions of the Resettlement Plan (if any) have been complied with.

Labor, Gender, Health and Social Protection

19. The Recipient, through MOTC, shall ensure that (a) Works contracts require contractors to incorporate applicable workplace occupational safety norms; (b) Works contractors (i) comply with all applicable labor laws, (ii) do not employ child labor for construction and maintenance activities, (iii) do not differentiate wages between men and women for work of equal value, and (iv) disseminate information to their employees on the risks of socially and sexually transmitted diseases, including HIV/AIDS; and (c) the appropriate entities disseminate information on the risks of socially and sexually transmitted diseases to members of the local community, particularly females, living in the communities in the Project area.

20. The Recipient shall ensure that a specific plan for local consultation to address safety, social, and cultural issues, during Project implementation, is included in the bidding documents. The Recipient shall further ensure that men and women are given equal employment opportunities directly, or indirectly, arising from the Project and without any differentiation of wages for equal work. The mechanisms for maximizing local employment benefits shall be included in the Project design and the bidding documents.

21. If compensation measures associated with land acquisition and other resettlement effects are needed, then households headed by women will be given equal opportunities in the negotiation of entitlements. The Recipient shall ensure ADB's Policy on Gender and Development (1998) is followed during Project implementation.

Anticorruption

22. The Recipient shall comply with, and shall ensure MOTC complies with ADB's Anticorruption Policy (1998, as amended to date). The Recipient, consistent with its commitment to good governance, accountability and transparency, agrees (a) that ADB reserves the right to investigate, directly or through its agents, any alleged corrupt, fraudulent, collusive or coercive practices relating to the Project and (b) to cooperate fully with any such investigation and to extend all necessary assistance, including providing access to all relevant books and records, as may be necessary for the satisfactory completion of any such investigation. In particular, the Recipient shall (x) conduct periodic inspections on the contractors' activities related to fund withdrawals and settlements, (y) ensure that all contracts financed by ADB in connection with the Project include provisions specifying the right of ADB to audit and examine the records and accounts of all contractors suppliers, consultants and other service providers as they relate to the Project, and (z) the construction supervision consultant shall verify the contractors' invoices in accordance with working drawings and contract specifications.

Project Monitoring, Review and Reporting

23. The Recipient, through MOTC, shall, within six months of the Effective Date, finalize and adopt a comprehensive project performance monitoring system ("PPMS"), acceptable to ADB, based upon the PPMS indicators agreed upon between the Recipient and ADB. The Recipient, through MOTC, shall (a) monitor the PPMS indicators on a quarterly basis to determine the efficiency and effectiveness of the Project and its impacts, and (b) provide to ADB quarterly PPMS monitoring reports, in form and substance satisfactory to ADB, from the commencement of Project implementation until Project completion and on the third anniversary of Project completion.

24. The Recipient, MOTC, and ADB shall, during the second year of Project implementation, jointly undertake a comprehensive mid-term review of the Project The mid-term review will assess the Project's achievements and progress in implementing the Project against the PPMS indicators and the Project implementation schedule in order to identify any difficulties or constraints being encountered in implementing the Project and to make adjustments, if necessary, for the remaining Project implementation period. In particular, the mid-term review will, among others, evaluate the project scope, costs, overall implementation progress, and status of compliance with grant covenants.

25. The Recipient shall submit to ADB Project progress reports, in form and substance satisfactory to ADB, on a quarterly basis. The quarterly reports shall include, without limitation, a description of (a) the physical progress of the Project; (b) reasons for any delays or difficulties in implementing the Project, together with recommendations for future actions, as appropriate; (c) the progress in implementing the EMPs; (d) the progress in implementing the resettlement plans, if required; and (e) a summary of the financial accounts for the Project, including the total Project expenditures on a quarterly basis to the date of the relevant report. Within three months of Project completion, the Recipient shall submit to ADB a Project completion report, in form and substance satisfactory to ADB. The Project completion report shall include, without limitation, (x) an assessment of the execution and operation of the Project, (y) status of compliance with grant covenants, and (z) the results of Project outcomes and performance.

26. The Recipient shall ensure that MOTC and the State Customs Committee, with the assistance of the international consultants, will monitor and evaluate project impacts to ensure that the Project facilities are managed effectively, and that the benefits are maximized. MOTC and the State Customs Committee shall collect the data agreed with ADB at the Project commencement, upon completion, and on the 1st and 3d anniversary of Project completion.